顧客カード
住所、生年月日、職業、投資目的、資産状況、顧客となった動機、

顧客員が顧客から証券金融会社が貸し株利用等の申し込み制限または申し込み停止措置を行っている銘柄の信用取引の受託する場合、はこれらの措置が行われていることを説明する責任がある

地場受け
証券会社の従業員が、他の証券会社に有価証券の売買を委託することを禁止している。書面にて承諾があればＯＫ

店頭取り扱い有価証券とは、わが国の法人が国内において発行する取引所金融商品市場に上場されていない株券等。さらに一定水準以上の開示ができる銘柄で、継続開示をしなければならない、

グリーンシート銘柄はグリーンシート銘柄取引に関する確認書の徴求する


協会員は、役員又は従業員の事故により、顧客に対し財産上の利益を提供する場合、あらかじめ管轄の財務局にに提出する

顧客カード等により知ったり得たりした投資金額、その他のことに照らし合わせて、過当な数量の有価証券の売買の亜ｋん優はできない